SEBI ने विनियामक उल्लंघन के लिए साइंट कैपिटल और डीजीएस कैपिटल पर कार्रवाई की
Investing.com | लेखक Aayush Khanna
प्रकाशित 18 फ़रवरी, 2025 08:56
अपडेटेड 18 फ़रवरी, 2025 09:21
एक निर्णायक विनियामक कदम में, भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने साइंट कैपिटल और डीजीएस कैपिटल मैनेजमेंट को नए ग्राहकों को जोड़ने और मौजूदा ग्राहकों से अतिरिक्त फंड स्वीकार करने से रोक दिया है। यह निर्णय तब लिया गया है जब दोनों फर्म दो साल से अधिक समय तक 5 करोड़ रुपये की अनिवार्य निवल संपत्ति की आवश्यकता को पूरा करने में विफल रहीं।
नियामक उल्लंघन और भ्रामक रिपोर्ट
सेबी ने सोमवार को जारी दो अलग-अलग अंतरिम आदेशों में पाया कि साइंट कैपिटल और डीजीएस कैपिटल मैनेजमेंट दोनों 15 जनवरी, 2023 की समय सीमा के बाद से आवश्यक वित्तीय सीमा को पूरा किए बिना पंजीकृत पोर्टफोलियो प्रबंधकों के रूप में काम कर रहे थे।
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अनुपालन करने के बार-बार अवसरों के बावजूद, दोनों फर्मों ने प्रगति नहीं दिखाई। इसके अलावा, साइंट कैपिटल ने कथित तौर पर वित्त वर्ष 23 और वित्त वर्ष 24 के लिए भ्रामक अनुपालन रिपोर्ट प्रस्तुत की, जिसमें निवल संपत्ति की आवश्यकता को पूरा करने में विफल रहने के दौरान पोर्टफोलियो प्रबंधन मानदंडों का गलत तरीके से पालन करने की घोषणा की गई।
इसके अतिरिक्त, साइंट कैपिटल के प्रमुख अधिकारी के पास सितंबर 2023 से अनिवार्य राष्ट्रीय प्रतिभूति बाजार संस्थान (NISM) प्रमाणन नहीं था, जो पोर्टफोलियो प्रबंधकों के लिए सेबी के योग्यता मानदंडों का उल्लंघन करता है।
इसी तरह, डीजीएस कैपिटल मैनेजमेंट वित्त वर्ष 23 और वित्त वर्ष 24 दोनों के लिए आवश्यक विनियामक रिपोर्ट दाखिल करने में विफल रहा, जिसमें नेट वर्थ प्रमाणन, कॉर्पोरेट गवर्नेंस रिपोर्ट और अनुपालन रिपोर्ट शामिल हैं। सेबी ने यह भी पाया कि इसके प्रमुख अधिकारी के पास 7 सितंबर, 2023 से 13 अक्टूबर, 2024 तक वैध एनआईएसएम प्रमाणन नहीं था।
निवेशक निधियों के लिए जोखिम और तत्काल कार्रवाई (WA:ACT)
सेबी ने इस बात पर जोर दिया कि न्यूनतम निवल मूल्य बनाए रखना पोर्टफोलियो प्रबंधकों के लिए एक सतत दायित्व है, क्योंकि ऐसा न करने से निवेशक निधियों के लिए जोखिम पैदा होता है।
- साइंट कैपिटल ने दिसंबर 2024 तक 86 ग्राहकों के लिए 66.8 करोड़ रुपये की संपत्ति का प्रबंधन किया।
- नियामक मानदंडों को पूरा करने में विफल रहने के बावजूद, डीजीएस कैपिटल का एयूएम जनवरी 2023 में 99.12 करोड़ रुपये से बढ़कर दिसंबर 2024 में 201.03 करोड़ रुपये हो गया।
इन उल्लंघनों को देखते हुए, सेबी ने दोनों फर्मों को 15 दिनों के भीतर 5 करोड़ रुपये की निवल संपत्ति की आवश्यकता को पूरा करने का निर्देश दिया है। जब तक वे इसका अनुपालन नहीं करते, वे नए ग्राहकों को शामिल नहीं कर सकते या मौजूदा ग्राहकों से आगे निवेश स्वीकार नहीं कर सकते।
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